證監(jiān)會近日依法對5宗案件做出行政處罰。昆明機床在公告相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，未披露“3個月自動解除”協(xié)議的條款和“獲得云南各部門支持”生效條件，被處以警告，并處以40萬元罰款；對時任董事長、董事會秘書給予警告，并分別處以15萬元罰款。
昆明機床信披違規(guī)案例有很強的代表性。一是上市公司對于信息披露不認(rèn)真、不重視。從上市公司半年報、年報等定期報告常常出現(xiàn)“打補丁”到業(yè)績預(yù)告頻現(xiàn)“變臉”現(xiàn)象等，都足以說明問題；二是中介機構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)的職責(zé)。如紫光卓遠公告的《詳式權(quán)益變動報告書》系財務(wù)顧問中德證券“捉刀代筆”，而中德證券出具的核查意見則聲稱“披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整”；三是再現(xiàn)違規(guī)成本低的弊端。
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